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绿庭投资未及时披露对外借款和投资进展 美国籍原董事长被罚款3
发布时间:2019-12-03 10:28:31 来源:未知 阅读量:148

Digby.com 9月6日报道称,绿苑投资和公司分别因四年前未能披露其对外贷款和投资进展而被罚款3万元和30万元。

未能及时披露对外借款事项

格林考特资本公司(gc capital inc .)是格林考特投资公司的全资子公司。

2015年6月5日,公司认购四点有限责任公司(fourpoints,llc)发行的贷款票据1294.7万美元,折合人民币7921万元,占公司最新经审计净资产的15.60%。2015年12月15日,公司认购504万美元,折合人民币3254万元。这两笔交易总计1.12亿元,占公司最新经审计净资产的22.00%。对于上述贷款事宜,绿苑的投资没有及时披露。

未及时披露投资进度

2015年7月22日,2015年绿色法庭投资第八届董事会第二次临时会议决定投资总额1500万美元(折合人民币9175.2万元,占公司最新经审计净资产的18.06%)设立w-g资本基金lp(以下简称w-g基金)。第二天,绿色法庭投资公司宣布了投资。

2016年1月1日,gc capital inc与其全资子公司greencourt investorsllc(以下简称gc investors llc)签署协议,将两次认购四点借款票据产生的全部利息转让给后者。同一天,fourpoints与相关方签署协议,将从gc capital inc .借款形成的两张借款票据的全部债务转移至w-g基金,并将1500万美元(相当于9740.4万元,占公司最新经审计净资产的12.53%)转换为gc investors llc在w-g基金中的股权。投资的进展没有及时披露。

上述事实由公司相关年度报告、会议文件、相关公告、公司设立子公司相关信息、w-g基金投资相关协议、公司及相关人员情况说明、相关人员讯问记录等证据证明。

作为当时的公司董事长,俞乃芬是本案涉及的贷款和投资项目的最终决策者,也是合同签订和资金转移的最终批准人。俞乃芬主导了项目的谈判和运营,对交易事项十分清楚,是直接负责的负责人。作为当时的公司董事会秘书,李董卿负责组织和协调公司的信息披露事务,了解案件涉及的贷款和投资进度,不勤勉尽责,是直接负责的负责人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定维持事先通知的处罚: (一)对绿色法院投资给予警告,并处30万元罚款;(二)对俞乃芬给予警告,并处3万元罚款;(3)李董卿被警告,罚款3万元。

2019年9月16日,公司、前董事长、前董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局(上证发〔2019〕4号、5号、6号)发布的《行政处罚决定》。《行政处罚决定》的主要内容如下:

甲方:上海绿亭投资控股集团有限公司(以下简称绿亭投资或公司),统一社会信用代码:91310000607270330t,住所:上海浦东新区。

当事人:余斯蒂芬·奈芬,女,1965年3月出生,美国国籍,护照号码为5 * * * * * * * * *。当时,上海绿庭投资控股集团有限公司(以下简称绿庭投资或公司)担任董事长。

当事人:李董卿,男,身份证号码:310 * * * * * * * * * * * * * * * * *,1962年1月出生,住址:上海市静安区。当时,上海绿庭投资控股集团有限公司(以下简称绿庭投资或公司)董事会秘书。